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（原标题：华西证券被暂停保荐业务6个月：指向金通灵定增违法，投行业务或“元气大伤”）

图片着手：视觉中国

4月12日晚间，华西证券（002926.SZ）公告称，公司于4月11日收到中国证券监督贬责委员会江苏监管局（以下简称“江苏证监局”）《对于对华西证券股份有限公司接纳暂停保荐业务履历监管措施预先奉告书》，凭据《证券刊行上市保荐业务贬责宗旨》的筹谋按次，江苏证监局拟对公司接纳暂停保荐业务履历6个月的监管措施。

这对于券商而言，照旧是比拟重的处罚，亦有券商在保荐业务被暂时禁业后“元气大伤”。

某头部投行东说念主士曾在经受蓝鲸新闻记者采访时指出，暂停保荐业务处罚对券商投行业务影响格外深刻，要收复也绝非易事。其指出，被暂停保荐业务后，受罚券商将会濒临旗下保代大幅流失的情况，“被罚后保代基本齐会走，良友经接下的名堂也会跟着名堂组保代跳槽，被带到其他券商处，或是径直被其他券商挖走。这对于被罚券商来说无疑是千里重打击。”

经查，华西证券涉嫌在金通灵科技集团股份有限公司（下称“金通灵”）2019年非公建造行股票保荐项野心执业经过中存在以下违法举止：尽责访谒使命涉嫌未发奋尽责，向特定对象刊行股票上市保荐书存在空幻纪录；合手续督导阶段出具的关联敷陈涉嫌存在空幻纪录；合手续督导现场查验使命涉嫌实施不到位。凭据关联按次，江苏证监局拟对华西证券接纳暂停保荐业务履历6个月的监管措施。华西证券对此享有述说、辩白的职权。

4月11日，华西证券还收到江苏证监局《对于对刘静芳、张然接纳认定为不相宜东说念主选监管措施的预先奉告书》《对于对郑义、陈庆龄接纳出具警示函监管措施的决定》。

江苏证监局拟对金通灵2019年非公建造行股票保荐名堂保荐代表东说念主刘静芳、张然接纳认定为不相宜东说念主选的监管措施，自监管措施决定作出之日起2年内不得担任证券公司证券刊行上市保荐业务关联职务无意现实履行上述职务；决定对金通灵2019年非公建造行股票保荐名堂合手续督导保荐代表东说念主郑义、陈庆龄接纳出具警示函的监督贬责措施。

前年9月，华西证券因存在内控孤立性不及，质控部门摊派高管担任IPO名堂保荐代表东说念主并参与质控审批，内控部分主张未恢复、未落实或修改后未经内核即对外报送，质控现场查验力度不及，且部分投行名堂聘任第三方未严格履行合规审查等问题，公司被证监会接纳责令改正行政监管措施，对公司投行业务和质控部门摊派高管、时任质控部门追究东说念主接纳出具警示函行政监管措施。可见，其投行业务合规内控存在薄弱措施。

收敛2023年3季度，华西证券杀青营收25.89亿元，同比增长2.07%；包摄于上市公司鞭策净利润3.73亿元，同比增长3.79%。（蓝鲸新闻 李丹萍 lidanping@lanjinger.com）